金監(jiān)總局發(fā)布45號(hào)文,金租或可減負(fù)
控制行政檢查“頻度”。金融監(jiān)管總局及各派出機(jī)構(gòu)將進(jìn)一步嚴(yán)格行政檢查的立項(xiàng)和審批程序,加強(qiáng)檢查統(tǒng)籌,一年內(nèi)對(duì)同一機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)檢查的次數(shù)原則上不超過(guò)兩次。根據(jù)信訪舉報(bào)投訴、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等線索確需開(kāi)展檢查的,可以不受頻次上限限制。
突出行政檢查“精度”。堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向,在行政檢查工作中落實(shí)差異化監(jiān)管,綜合考慮監(jiān)管評(píng)級(jí)等多方面因素,科學(xué)確定檢查對(duì)象,開(kāi)展分級(jí)分類檢查。
經(jīng)評(píng)估確需部署專項(xiàng)檢查的,要嚴(yán)格控制專項(xiàng)檢查的范圍、內(nèi)容和時(shí)限等,避免“一人生病,大家吃藥”的全覆蓋、無(wú)差別檢查。
把握行政檢查“力度”。堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)原則,綜合運(yùn)用監(jiān)管約談、警示告誡、情況通報(bào)、限期整改、行政處罰等多種方式,對(duì)行政檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類處理、綜合施策。鼓勵(lì)對(duì)有關(guān)問(wèn)題更多采用柔性執(zhí)法方式,實(shí)現(xiàn)以查促改、以查促治。
附:原文
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局辦公廳關(guān)于規(guī)范總局系統(tǒng)行政檢查工作的通知
各金融監(jiān)管局,機(jī)關(guān)各司局:
為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范涉企行政檢查的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2024〕54號(hào),以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》),自覺(jué)服務(wù)大局,精準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)法,避免產(chǎn)生行政檢查頻次高、隨意性大等問(wèn)題,堅(jiān)決遏制亂檢查,切實(shí)減輕金融機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān),結(jié)合工作實(shí)際,現(xiàn)就規(guī)范金融監(jiān)管總局系統(tǒng)行政檢查工作提出如下要求:
一、明確行政檢查范圍
本通知所稱的行政檢查,包括年度立項(xiàng)和臨時(shí)立項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查,以及為履行監(jiān)管職責(zé)而開(kāi)展的其他檢查。總局及各派出機(jī)構(gòu)是金融監(jiān)管總局系統(tǒng)相關(guān)行政檢查的執(zhí)法主體,在法定職責(zé)范圍內(nèi),依法開(kāi)展行政檢查,實(shí)施檢查的人員應(yīng)當(dāng)具備行政執(zhí)法檢查資格。
二、嚴(yán)格立項(xiàng)和審批程序
加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查立項(xiàng)管理??偩旨案髋沙鰴C(jī)構(gòu)的年度立項(xiàng)計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)局務(wù)會(huì)或?qū)n}會(huì)審議,由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)后執(zhí)行。派出機(jī)構(gòu)的年度立項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向總局報(bào)告。根據(jù)工作需要開(kāi)展的臨時(shí)立項(xiàng),應(yīng)當(dāng)由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
規(guī)范其他檢查審批程序。總局相關(guān)司局應(yīng)當(dāng)根據(jù)《意見(jiàn)》有關(guān)要求,進(jìn)一步規(guī)范和精簡(jiǎn)部署檢查的發(fā)文,對(duì)確有必要部署開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查以外的其他檢查的,需經(jīng)總局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),未經(jīng)報(bào)批不得以司局函形式部署開(kāi)展檢查。
信訪舉報(bào)投訴、轉(zhuǎn)辦交辦等事項(xiàng)的檢查部署,按照相關(guān)流程和要求辦理。
三、落實(shí)分級(jí)分類檢查
堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向,在行政檢查工作中落實(shí)差異化監(jiān)管,開(kāi)展分級(jí)分類檢查??偩旨案髋沙鰴C(jī)構(gòu)根據(jù)職責(zé)分工,對(duì)所轄法人機(jī)構(gòu)及本級(jí)監(jiān)管的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢查;對(duì)下級(jí)監(jiān)管的中小機(jī)構(gòu),可提級(jí)開(kāi)展檢查。按照“高風(fēng)險(xiǎn)高強(qiáng)度、低風(fēng)險(xiǎn)低強(qiáng)度”的監(jiān)管原則,可綜合考慮監(jiān)管評(píng)級(jí)等因素,適當(dāng)調(diào)整檢查頻次。
四、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
總局相關(guān)司局部署開(kāi)展行政檢查的,要充分考慮各地區(qū)法人機(jī)構(gòu)數(shù)量差異,在檢查對(duì)象、檢查時(shí)間等方面為派出機(jī)構(gòu)留出必要的統(tǒng)籌空間,避免造成對(duì)同一機(jī)構(gòu)的連年反復(fù)檢查。各派出機(jī)構(gòu)要切實(shí)承擔(dān)起屬地監(jiān)管責(zé)任,主要負(fù)責(zé)人牽頭統(tǒng)籌,對(duì)總局部署及自主開(kāi)展的各項(xiàng)行政檢查做好協(xié)調(diào)安排,能合并實(shí)施的合并實(shí)施,能聯(lián)合實(shí)施的聯(lián)合實(shí)施,不重復(fù)檢查,不多頭檢查;能通過(guò)書面核查、信息共享、智慧監(jiān)管等方式開(kāi)展檢查的,不得入企實(shí)施行政檢查。一年內(nèi)對(duì)同一機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)檢查的次數(shù)原則上不超過(guò)兩次。根據(jù)信訪舉報(bào)投訴、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等線索確需開(kāi)展檢查的,可以不受頻次上限限制。
五、優(yōu)化檢查方式
加強(qiáng)行政檢查全流程管理,優(yōu)化檢查方式,縮短現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)間。做實(shí)查前準(zhǔn)備,開(kāi)展分析研判,確保帶著線索查、奔著問(wèn)題去;查中聚焦實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn),緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心要素,做好壓茬管理,按照合法性、客觀性、關(guān)聯(lián)性原則,扎實(shí)收集證據(jù),避免泛化、重復(fù)取證,避免查后返場(chǎng)。要持續(xù)強(qiáng)化科技賦能,提升行政檢查智能化水平和數(shù)字化應(yīng)用能力。
六、合理部署專項(xiàng)檢查
針對(duì)某一領(lǐng)域、地區(qū)的突出問(wèn)題,總局及各派出機(jī)構(gòu)可以依法部署專項(xiàng)檢查(包括現(xiàn)場(chǎng)檢查或其他檢查)。經(jīng)評(píng)估確需部署專項(xiàng)檢查的,要嚴(yán)格控制專項(xiàng)檢查的范圍、內(nèi)容和時(shí)限等,避免“一人生病,大家吃藥”的全覆蓋、無(wú)差別檢查。部署開(kāi)展專項(xiàng)檢查的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《意見(jiàn)》有關(guān)要求,并及時(shí)在官網(wǎng)“涉企行政檢查”專欄中公示。
七、分類做好后續(xù)處理
堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)原則,綜合運(yùn)用監(jiān)管約談、警示告誡、情況通報(bào)、限期整改、行政處罰等多種方式,對(duì)行政檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類處理、綜合施策。對(duì)檢查前機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn),并已積極采取整改措施消除影響和風(fēng)險(xiǎn)隱患的問(wèn)題,更多采取柔性執(zhí)法方式,實(shí)現(xiàn)以查促改、以查促治。對(duì)擬給予行政處罰的問(wèn)題,要嚴(yán)格按照處罰裁量基準(zhǔn),合理確定處罰的事項(xiàng)、對(duì)象、金額等,規(guī)范處罰尺度。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重大違法犯罪問(wèn)題,要加強(qiáng)行刑銜接和紀(jì)法貫通,按照相關(guān)工作機(jī)制及時(shí)移送。
八、落實(shí)統(tǒng)計(jì)和公示要求
總局將加快相關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè),實(shí)現(xiàn)行政檢查信息的數(shù)字化采集??偩?/span>相關(guān)司局及各派出機(jī)構(gòu)要及時(shí)將行政檢查的主體、對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間等上傳系統(tǒng),強(qiáng)化統(tǒng)籌安排和信息共享。根據(jù)國(guó)務(wù)院行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)統(tǒng)一要求,在總局官網(wǎng)設(shè)置“涉企行政檢查”專欄,依法公示行政檢查主體、行政檢查事項(xiàng)和依據(jù)、行政檢查頻次上限、行政檢查標(biāo)準(zhǔn)、專項(xiàng)檢查計(jì)劃,接受社會(huì)監(jiān)督。
九、規(guī)范行政檢查行為
進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展行政檢查,檢查人員要主動(dòng)出示執(zhí)法證件,依法履行職責(zé),不得以督導(dǎo)、調(diào)研、考察、走訪等名義行檢查之實(shí)。要自覺(jué)遵守廉潔紀(jì)律,嚴(yán)格執(zhí)行“五個(gè)嚴(yán)禁”“八個(gè)不得”及“十一不準(zhǔn)”,自覺(jué)維護(hù)依法履職、清正廉潔的公正執(zhí)法形象。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局辦公廳
2025年4月25日
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